初核是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)具有可查性的涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線索進(jìn)行初步核查、證實(shí)的活動(dòng)。初核既銜接問(wèn)題線索處置程序，又銜接立案審查調(diào)查程序，扎實(shí)的初核是有效開(kāi)展審查調(diào)查工作的關(guān)鍵。筆者認(rèn)為做好初核工作必須突出重點(diǎn)，從“人”“事”“證”三個(gè)方面入手。
 

　　全面查清“人”，對(duì)核查對(duì)象的全面了解是做好初核工作的前提。在初核工作中，通過(guò)全面了解核查對(duì)象的性格特征、人際關(guān)系以及口碑評(píng)價(jià)等，可以精準(zhǔn)進(jìn)行“人物畫(huà)像”，分析掌握其違紀(jì)違法的可能性，為研判問(wèn)題線索的真實(shí)性提供參考，并為立案后的談話(huà)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　一是從“痕跡”著手，摸清核查對(duì)象人際關(guān)系。核查對(duì)象的行動(dòng)軌跡、交易流水等“痕跡”，往往反映了其人際關(guān)系網(wǎng)，從痕跡入手可以為進(jìn)一步研判線索、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題指明方向。具體可以通過(guò)查詢(xún)政府網(wǎng)站、公開(kāi)報(bào)道等，形成“大事記”，查找其“特別”上心的企業(yè)；通過(guò)鐵路航空記錄和住宿登記等，分析核查同行人；追蹤水電煤氣等生活繳費(fèi)和快遞收寄的異常情況，發(fā)現(xiàn)可疑房產(chǎn)及關(guān)聯(lián)人員。

　　二是從周邊著手，了解核查對(duì)象口碑風(fēng)評(píng)?？诒L(fēng)評(píng)是核查對(duì)象的工作生活情況在周邊的投射，是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索的重要來(lái)源。具體可以關(guān)注信訪舉報(bào)、貼吧論壇等線索反映中，實(shí)名舉報(bào)、聯(lián)名舉報(bào)的內(nèi)容，尤其要重點(diǎn)關(guān)注突發(fā)事件或熱點(diǎn)敏感問(wèn)題、重點(diǎn)項(xiàng)目招投標(biāo)等方面的線索；可以通過(guò)黨委或紀(jì)委主要負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)、巡視巡察反饋、組織部門(mén)鑒定、年度考核等方式，了解核查對(duì)象的口碑，留意其中比較隱晦的描述；高度關(guān)注服刑或在押人員檢舉、特定關(guān)系人檢舉、內(nèi)部知情人員檢舉等可信度較高的線索。

　　三是從經(jīng)歷著手，挖掘核查對(duì)象性格特點(diǎn)。具體可以通過(guò)調(diào)取核查對(duì)象人事檔案、個(gè)人事項(xiàng)申報(bào)材料，摸清核查對(duì)象的家庭環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷和興趣愛(ài)好；通過(guò)核查對(duì)象的任職履歷，了解其職能分工、提拔過(guò)程和業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)；以巡視巡察為契機(jī)，向其身邊人了解書(shū)面材料以外的更多經(jīng)歷。此外，還可以通過(guò)其在新聞報(bào)道、照片視頻中的信息，進(jìn)一步豐富“人物畫(huà)像”。
 

　　核實(shí)關(guān)鍵“事”，初核的目標(biāo)是核實(shí)發(fā)現(xiàn)核查對(duì)象是否存在違紀(jì)違法事實(shí)，為立案提供依據(jù)。在初核工作中，核實(shí)事實(shí)時(shí)應(yīng)盡量從小切口入手，以敏銳的現(xiàn)場(chǎng)感、追蹤感和全局觀析微察異，順藤摸瓜，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵事實(shí)，確保立案依據(jù)扎實(shí)。
 

　　一是樹(shù)立“追蹤感”，厘清事實(shí)關(guān)系，摸清來(lái)龍去脈。初核時(shí)，要有打破砂鍋問(wèn)到底的追蹤意識(shí)，沿著一根鏈條前后延伸，抽絲剝繭。要從波及范圍小、知情面窄、涉及人員少的切入點(diǎn)入手，避免線索核實(shí)漫天撒網(wǎng)。要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，看清核查對(duì)象的周邊關(guān)系，摸清事情的來(lái)龍去脈，敏銳地發(fā)現(xiàn)可疑點(diǎn)。例如，在分析核查對(duì)象銀行流水時(shí)，要樹(shù)立追蹤意識(shí)，將相關(guān)人員的銀行流水貫穿起來(lái)穿透式分析，徹底打穿上下游，以此建立聯(lián)系，從中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)。
 

　　二是樹(shù)立“全局觀”，從政治角度看問(wèn)題，抓住核查重點(diǎn)。初核時(shí)，要善于從政治的角度看問(wèn)題，把堅(jiān)持“兩個(gè)維護(hù)”作為高質(zhì)量初核的根本前提，聚焦違反政治紀(jì)律和政治規(guī)矩、貫徹黨的路線方針政策不力、侵害群眾利益等問(wèn)題線索；要在全面了解核查對(duì)象的基礎(chǔ)上形成總體把握和基本判斷，綜合研判初核的波及范圍、涉及人員、問(wèn)題真實(shí)性大小和可查性高低；要緊緊圍繞核查對(duì)象開(kāi)展初核，搶占“灘頭陣地”，避免主次不分。
 

　　三是樹(shù)立“現(xiàn)場(chǎng)感”，分析邏輯疑點(diǎn)，研判基本事實(shí)。初核時(shí)要增強(qiáng)代入感，將自己置身于彼情彼景，以核查對(duì)象的思維方式和行為習(xí)慣模擬還原事實(shí)真相，尤其要注意其中違背常理的情形和不合邏輯的疑點(diǎn)，以此為突破口打開(kāi)局面。例如，對(duì)某領(lǐng)導(dǎo)干部初核時(shí)發(fā)現(xiàn)，其與他人每逢談及涉案敏感問(wèn)題，就要對(duì)方同“老李”談，反常的是查無(wú)此人。比對(duì)相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，“老李”與核查對(duì)象軌跡重合，聯(lián)系核查對(duì)象謹(jǐn)慎小心的性格特點(diǎn)，初步推測(cè)“老李”即其本人，其后該推測(cè)得到證實(shí)。

　　收集重要“證”，實(shí)踐證明，單純依靠口供立案，一旦查否將使工作陷入被動(dòng)。初核階段同步收集重要證據(jù)，既可以夯實(shí)立案基礎(chǔ)，又可以以證促供，推動(dòng)辦案進(jìn)程，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)模型指引下，調(diào)取重要證據(jù)尤其是客觀性證據(jù)，為立案及其后的談話(huà)工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

　　一是收集重要證據(jù)。以受賄罪為例，受賄人證言在初核階段一般不予收集，但可通過(guò)干部履歷表等了解核查對(duì)象的基本情況；行賄人證言是否收集要根據(jù)具體案情酌定，如行賄人已被羈押等情形下，應(yīng)當(dāng)盡量收集；不宜大規(guī)模收集證人證言，但應(yīng)當(dāng)盡量收集能證明核心情節(jié)的實(shí)名舉報(bào)人、知情人的證言；物證、書(shū)證等客觀性證據(jù)，只要具備收集條件的，都應(yīng)當(dāng)盡量收集；與案件有關(guān)且具備鑒定條件的筆跡，相關(guān)錄音、錄像等，也可以在初核階段同步進(jìn)行。
 

　　二是建立證據(jù)模型。以職務(wù)犯罪中較為常見(jiàn)的受賄罪為例建立證據(jù)模型。其中，受賄人證言主要證實(shí)內(nèi)容有：受賄人基本情況；受賄人與行賄人的關(guān)系，受賄動(dòng)機(jī)、時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、結(jié)果等；受賄人利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益的過(guò)程等。行賄人證言主要證實(shí)內(nèi)容有：行賄人與受賄人的關(guān)系，行賄的原因、時(shí)間、地點(diǎn)、具體情況；受賄的人員及方式；行賄人的請(qǐng)托事項(xiàng)及謀利經(jīng)過(guò)等。證人證言主要證實(shí)內(nèi)容有：行賄人與受賄人的關(guān)系及其他往來(lái)情況；行為人利用職務(wù)便利受賄并為他人謀取利益的相關(guān)事實(shí)。物證、書(shū)證主要包括：證明受賄行為的現(xiàn)金等物證，銀行流水、代持協(xié)議等書(shū)證；證明謀利事實(shí)的受賄人職責(zé)規(guī)定，受賄人利用職務(wù)便利為他人謀取利益的文件、批示等書(shū)證；涉案人任職證明；工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、工商登記材料等；可能產(chǎn)生的派生證據(jù)如有關(guān)筆記、銀行存折及行賄單位的記賬等。
 

　　三是積累相關(guān)情節(jié)性證據(jù)。對(duì)具體案件而言，證據(jù)模型是骨骼，事實(shí)情節(jié)是血肉。從宏觀看，關(guān)鍵情節(jié)是案件的脈絡(luò)，支撐起證據(jù)模型這一框架，是立案的基礎(chǔ)；從微觀看，具體情節(jié)是對(duì)基本事實(shí)的豐富和補(bǔ)充，既是初核中研判線索的重要參考，也可以成為今后談話(huà)中出奇制勝的素材。初核發(fā)現(xiàn)的重要情節(jié)，如核查對(duì)象與老板間的私下約定、出入的隱蔽會(huì)所，與利益關(guān)系人串供對(duì)抗組織審查調(diào)查的細(xì)節(jié)等，都要留心積累，在初核階段收集時(shí)要注意隱蔽身份、隱蔽意圖，迂回包抄，避免打草驚蛇。

　　推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展是十九屆中央紀(jì)委工作的主題主線。監(jiān)察體制改革后，審查調(diào)查工作時(shí)間緊、任務(wù)重、標(biāo)準(zhǔn)高，對(duì)初核工作提出了更高要求。從初核一開(kāi)始就要通過(guò)扎實(shí)有效的工作，摸清“人”、查清“事”、收集“證”，為立案后的審查調(diào)查工作贏得主動(dòng)，真正使辦案成為最有力的監(jiān)督。   上海市徐匯區(qū)紀(jì)檢委證據(jù)舉證熱線咨詢(xún)律師事務(wù)所
 

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